Servizi offerti a Privati e Aziende

Il Consulente svolge il servizio di consulenza in materia di investimenti di cui all’art. 1, comma 5, lettera f) del TUF, consistente nella “prestazione di raccomandazioni personalizzate ad un cliente, dietro sua richiesta o per iniziativa del prestatore del servizio, riguardo a uno o più operazioni relative a strumenti finanziari”.

I servizi prestati dal CFA soggetti alla vigilanza dell’OCF hanno per oggetto:
a) L’analisi dell’allocazione del Portafoglio complessivo del cliente e della valutazione dell’efficienza dei prodotti detenuti;
b) L’eventuale riformulazione dell’asset allocation del portafoglio e degli strumenti e dei prodotti finanziari detenuti sulla base delle informazioni fornite dal cliente;
c) La valutazione periodica, con frequenza annuale, dell’adeguatezza del portafoglio.
INFORMATIVA PRECONTRATTUALE MIFID II

Altre attività professionali svolte dal CFA ma che non sono soggette alla vigilanza dell’OCF o della Consob sono:
a) Analisi e ricerca su strumenti e prodotti finanziari
b) Consulenza per la valutazione e la copertura dei rischi patrimoniali e reddituali
c) Consulenza per la valutazione e la copertura delle esigenze di integrazione pensionistica
d) Consulenza per l’ottimale gestione dei flussi reddituali
e) Consulenza per la pianificazione finanziaria personale e familiare
f) Consulenza nelle trattative con le imprese di investimento e di assicurazione riguardo alle condizioni applicate
g) Consulenza per il coordinamento patrimoniale, finanziario ed economico tra le attività private e quelle professionali e di impresa